В чем особенности конструкции опциона на заключение договора

Особенности рамочного, опционного и абонентского договоров в ГК РФ

В числе нововведений можно выделить обособление таких видов договоров как рамочный, опционный, абонентский, а также опцион на заключение договора. Поправки, касающиеся указанных видов договоров, вступили в силу 1 июня 2015 года 3 .

Данные виды договоров на протяжении длительного периода довольно широко применяются в хозяйственной деятельности, в особенности в предпринимательской сфере 4 .

Однако в связи с отсутствием законодательного закрепления нередко возникали споры относительно того, какими нормами следует регламентировать указанные договоры, какими правами и обязательствами обладают стороны в рамках подобных сделок. Об этом свидетельствует существующая судебная практика, предметом рассмотрения которой являлись данные виды договоров 5 . Безусловно, общие положения отдельных частей гражданского кодекса не в полной мере подходили для применения к данным правоотношениям и требовали актуализации.

Например, по абонентским договорам заказчики, ссылаясь на общие нормы о возмездном оказании услуг, отказывались оплачивать ежемесячное вознаграждение, если услуги не были ими востребованы в определённый период, несмотря на то, что это прямо противоречило условиям договора. Существует практика, когда суды по указанным мотивам принимали сторону заказчиков и отказывали во взыскании оплаты, что представляется не вполне справедливым при установлении договорных отношений между коммерческими организациями 6 . Вновь введённые нормы направлены на устранение существующих противоречий.

РАМОЧНЫЙ ДОГОВОР ИЛИ ДОГОВОР С ОТКРЫТЫМИ УСЛОВИЯМИ

Рамочный договор обладает следующими признаками:

  • он определяет основные условия правоотношений сторон, общие права и обязательства;
  • стороны должны определить, какого рода правоотношения они оформляют: куплю-продажу, услуги, подряд и пр. (с присущими им особенностями);
  • условия рамочного договора не являются окончательными (детализированными);
  • уточнённые обязательства сторон (конкретизированные отношения) будут определены сторонами на основании отдельных договорённостей, оформляемых, например, в виде отдельных договоров, дополнительных соглашений к рамочному договору, спецификаций, заявок, технического задания и пр.;
  • рамочный договор выполняет второстепенную роль по отношению к уточняющим договорам (допсоглашениям, спецификациям и пр.) и подлежит применению в случае, если иные условия не установлены сторонами в «детализированном» договоре.

Отличие рамочного договора от предварительного договора: рамочный договор закрепляет определённые общие права и обязательства сторон по сделке (сделкам), тогда как предварительный договор возлагает на стороны лишь обязательство заключить основной договор в будущем.

Пример. Рамочные договоры нашли своё применение в самых различных сферах. Например, при продаже разносортных товаров стороны не имеют возможности сразу определить, какие товары, сколько и в какие сроки потребуются покупателю 7 . Одновременно с этим, согласовывать и подписывать на каждую партию отдельный договор бывает довольно обременительно. В подобных случаях заключается рамочный договор поставки 8 , в котором определяются общие условия поставки товаров (порядок оплаты, порядок отгрузки, ответственность сторон), а конкретный перечень товаров, объёмы поставок (партии) и их цена, срок передачи товара и пр. определяются на основании заявок покупателя, являющихся неотъемлемыми приложениями к рамочному договору. Теперь такой рамочный договор поставки нельзя будет признать незаключенным в связи с отсутствием в нём существенных условий, предусмотренных для договоров купли-продажи (перечень передаваемых товаров, срок поставки и пр.) 9 .

ОПЦИОН НА ЗАКЛЮЧЕНИЕ ДОГОВОРА

Среди признаков, выделяющих опцион на заключение договора, можно отметить следующие:

  • в рамках соглашения одна сторона предоставляет другой стороне безусловное право заключить в будущем договор посредством акцепта (принятия) безотзывной оферты, выставляемой путём предоставления опциона на заключение договора;
  • заключение договора осуществляется на условиях, предусмотренных опционом, соответственно, соглашение о предоставлении опциона должно содержать все условия основного договора;
  • безотзывная оферта может предоставляться как за плату, так и безвозмездно;
  • срок на акцепт безотзывной оферты следует определить в соглашении, однако если такой срок не определён, то опцион действует в течение одного года.
  • законодатель допускает возможность переуступки прав на опцион, если стороны не установили запрет на уступку или иное не вытекает из существа опциона.

Отличие опциона на заключение договора от предварительного договора: главным отличием является «механизм» заключения основного договора. Так, в рамках опциона договор считается заключённым с момента акцепта безотзывной оферты, следовательно, заключение основного договора зависит от воли одной стороны – обладателя опциона. В случае же с предварительным договором стороны должны заключить основной договор, что потребует волеизъявления обеих сторон.
#FOOTNOTE#
Пример. Довольно часто опционы на заключение договора встречаются в сфере арендных правоотношений и представляют собой соглашение-оферту на право заключения договора аренды в будущем, к примеру, в строящемся здании 10 . Ещё одним примером опционного договора может являться соглашение о предоставлении опциона на право приобретения доли в уставном капитале общества с ограниченной ответственностью, или акций в акционерном обществе 11 .

Опционный договор выделяется следующими признаками:

  • по опционному договору одна сторона договора вправе потребовать совершения предусмотренных опционным договором действий, например, оплаты денежных средств, передачи или приёмки имущества и пр.;
  • требование о совершении определённых действий подлежит заявлению в определённый договором срок, иначе опционный договор прекращается;
  • по умолчанию право на заявление требования по опционному договору подлежит оплате;
  • по общему правилу, при прекращении опционного договора платеж за право заявления требования возврату не подлежит.

Пример. Следует отметить, что опционные договоры являются в некотором смысле специализированными договорами и по большей части находят применение в биржевой торговле. Например, в рамках опционных договоров осуществляется передача прав и обязанностей в отношении биржевого товара или контракта на поставку биржевого товара в будущем по текущей фиксированной цене.

АБОНЕНТСКИЙ ДОГОВОР ИЛИ ДОГОВОР С ИСПОЛНЕНИЕМ ПО ТРЕБОВАНИЮ

По абонентскому договору:

  • абонент (заказчик) вносит регулярные (периодические), как правило, фиксированные по сумме платежи за право требовать от исполнителя выполнения предусмотренных договором обязательств в объёме, предусмотренном договором;
  • исполнение обязательств осуществляется по требованию, например, на основании поручений;
  • если услуги были в определённом периоде не востребованы абонентом (заказчиком), либо востребованы не в полном объёме, оплата подлежит внесению в полном объёме. Таким образом, внесение абонентской платы по договору не зависит от объёма фактически оказанных услуг.

#ATTENTION#
Пример. Примеров абонентских договоров может быть великое множество, в большинстве случаев это договоры на оказание услуг. Наиболее часто встречаются абонентские договоры на оказание юридических, охранных, медицинских и иных услуг, и пр.

Введение норм о рамочном, опционном и абонентском договорах, а также опционе на заключение договора законодательно закрепило указанные виды договоров в качестве самостоятельной разновидности, что придаст гибкости в установлении гражданских правоотношений и позволит избежать возможных спорных ситуаций в части определения их правовой природы. Несмотря на предшествующий опыт применения данных договоров, потребуется определённое время для формирования судебной и иной правоприменительной практики.

Опцион на заключение договора — простыми словами о его предоставлении и особенностях

Значительная часть сделок, которые заключаются продавцом и покупателем, являются различными опционными конструкциями. Они предоставляют покупателю права на протяжении конкретного временного интервала объявить открытие сделки, а продавцу – предписание обязанности ее исполнить. Среди них существуют, так называемые, опционы на заключение договора, несколько отличающиеся от просто опционного договора.

Сделки относительно купли-продажи, аренды, поставки и др. строятся по опционной модели. Для наглядности можно привести следующую конструкцию: в мотивационных целях между владельцем и топ-менеджером организации составляется соглашение, которое предполагает приобретение топ-менеджером некоторого объема активов по предварительно определенной стоимости. Получается, если он будет максимально качественно реализовывать свои непосредственные рабочие обязанности, активы компании подорожают, и тогда он приобретает их по заведомо более низкой стоимости.

Читать еще:  Ответ на претензию: важные детали

Лучший брокер

Рисунок 1. Предоставление опциона на заключение договора осуществляется не только на форекс, но и вот так.

Разновидности опционных конструкций

Они присутствуют в отечественной деловой практике довольно длительное время, но при этом отношения в разные временные периоды имели разную квалификацию. За счет этого предсказать оборот не представлялось возможным. В 15-м г. в ГК РФ появились дополнения в виде двух статей, регламентирующих два вида опционных конструкций.

Опцион на заключение договора

Оформление такого соглашения реализуется двумя документами: опционом и основным договором (его можно составить в этот же момент или чуть позже). При этом в опционе прописываются условия, идентифицирующие объект договора. Предоставление опциона на заключение договора и собственно договора надо осуществлять по одной форме. Например, если для одного выбран нотариус как заверитель, то у него заверяется и опцион.

В статье также отмечено, что продавец и покупатель могут определить срок акцепта путем совместно принятого решения, но если срок не будет указан, то он останется стандартным – 1 год. Стоит отметить важное условие, что право на опцион доступно для передачи третьему лицу (эту возможность можно запретить в договоре).

Характеристики разных категорий опционов освещены в законодательных документах. Так, словосочетание «опцион эмитента» обозначает эмиссионную ценную бумагу, которая закрепляет за владельцем право на приобретение того или иного объема актива по определенной стоимости.

Опционный договор

В опционный договор включаются все условия, необходимые в договоре конкретного типа. Так, в договор аренды следует включить информацию стоимости аренды и прочие условия сделки. Кроме того, для владельца опциона доступно самостоятельно определить содержание того или иного условия (объем продукции в договоре поставки и т. д.). При этом существует общее правило, согласно которому производится выплата опционной премии.

Иногда опционный договор является невозмездным, например, если это сразу оговаривается в нем или предполагается из особенностей отношений (решение спорных вопросов, в процессе которое голосование дало равные результаты для обеих сторон). Безвозмездный договор заключается и в том случае, если активы компании приобретаются по рыночной цене. При этом существует правило, что его деактивации право требования опционного вознаграждения действовать не будет.

В отдельных случаях в опционный договор включаются отменительные или отлагательные условия, допускающие пользование правом требования после реализации заданных событий. Отменительное условие подразумевает, что появляется возможность прекращения сделки сразу при наступлении события, а отлагательное переносит совершение сделки до того момента, пока не произойдут эти события.

Опцион и опционный договор: их сходства и различия

Обе конструкции имеют очень схожие принципы и выполняют практически одну и ту же функцию. Однако они различаются в механизме своего применения. Для начала перечислим свойства, которые характерны обеим конструкциям:

  • условия исполняются в заранее обозначенные сроки;
  • сделки возмездны (выплачивается вознаграждение);
  • возврат опционного вознаграждения невозможен;
  • допускается установление отменительных или отлагательных условий;
  • оборотоспособность;
  • допускается передача права владения активом 3-му лицу.

Различаются они так:

  • опционный договор подразумевает приобретение права требовать его исполнения, а опцион на заключение договора – выполнять такое действие;
  • опцион требует обязательного оформления вспомогательного договора, а опционный договор – нет.

Предварительный договор

ПД обязует стороны заключить в будущем торговый, обменный, сервисный или иной договор. В ПД оговариваются условия, впоследствии включающиеся в основной договор. Т. е., в нем участники выражают свои согласия на заключение основного договора.

Опцион и ПД во многом схожи между собой. Но между ними есть и отличие – условия ПД обязуют стороны заключить отдельное соглашение, акцепт подразумевает автоматическое заключение договора.

Подводя итоги, отметим, что опцион на заключение договора и другие опционные конструкции применяются уже очень долго и обеспечивают эффективное структурирование сделок. Они позволяют сторонам заранее учесть все возможные риски, которые могут сопровождать сделку.

(1Голосов на Форекс блоге, средний балл: 5,00 из 5)

Опцион и опционный договор

В деловой практике все чаще встречается заключение сделок, именуемых опционным договором или опционом. Рассмотрим данные правовые институты.

Опционная конструкция – это соглашение, по которому покупатель опциона получает право в течение установленного срока запустить сделку, а продавец опциона обязан её исполнить. Внешнее проявление конструкции – отдельный договор (опцион), или условие в договоре (опционный договор).

Покупатель опциона использует свое право в зависимости от выгодности сделки в определенный период времени. Для другой стороны это неудобства из-за неопределенного положения дел, за что, по общему правилу, получает компенсацию – опционную премию.

Опционную модель можно встретить в различных сделка (купля-продажа, поставка, аренда, подряд и др.).

Классический пример конструкции: владелец компании в качестве мотивации заключает с топ-менеджером опционный договор на покупку вторым определенного количества акций по заранее установленной цене. В случае, если топ-менеджер будет продуктивно работать, акции компании вырастут в цене, а он купит их дешевле.

Виды опционных конструкций

В силу принципа свободы договора, конструкции, по сути являющиеся опционами, встречались в российской деловой практике достаточно давно, однако, суды квалифицировали отношения по-разному и о предсказуемости оборота говорить не приходилось.

В 2015 году в Гражданском кодексе (ГК РФ) появились статьи: 429.2 «Опцион на заключение договора» и 429.3 «Опционный договор».

Опцион на заключение договора (429.2 ГК РФ)

В соответствии с п.1 ст. 429.2 ГК РФ, опцион на заключение договора представляет собой соглашение сторон, по которому одна сторона, посредством безотзывной оферты (предложения заключить договор) предоставляет другой стороне право заключить один или несколько договоров на условиях, предусмотренных опционом. Другая сторона вправе заключить договор путем акцепта (согласия заключить договор).

Соответственно продавцом опциона будет оферент, а покупателем (держателем) опциона – акцептант.

Это конструкция предполагает составление двух документов: опциона и основного договора, который может быть составлен сразу или позднее.

Опцион в обязательном порядке содержит условия, по которым можно идентифицировать предмет будущего договора. Опцион и договор составляются в одинаковой форме. То есть, если основной договор составлен письменно, то и опцион составляется письменно. В случае, если основной договор заверяется у нотариуса, опцион также заверяется (к примеру: покупка доли в ООО).

В силу п.2 ст. 429.2 ГК РФ стороны правомочны установить срок на акцепт, если он не указан – равняется одному году, по умолчанию. Если стороны не оговорили иное, то права на опцион можно уступить третьему лицу.

Особенности отдельных видов опционов устанавливаются законами. Так, например, в ст.2 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» закреплено понятие «опцион эмитента». Опцион эмитента – эмиссионная ценная бумага, закрепляющая право ее владельца на покупку определенного количества акций эмитента по заранее установленной цене. Эмитент – организация, выпускающая акции.

Опционный договор (429.3 ГК РФ)

Конструкция опционного договора предполагает включения опционного условия в договор, вследствие чего, одна сторона на условиях, предусмотренных этим договором, вправе потребовать в установленный срок от другой стороны совершения предусмотренных этим договором действий.

Опционный договор должен содержать существенные условия, необходимые для соответствующего типа договора. Например, договор аренды содержит сведения об объекте аренды и цене. Вместе с тем, некоторые держатели опциона предусматривают за собой право определять содержание некоторых условий (к примеру: количество товара в договоре поставки).

Читать еще:  КоАП РФ-2018: что меняется в кодексе

По общему правилу за право требования по опционному договору, уплачивается опционная премия. К слову, опционный договор безвозмезден в некоторых случаях, это: (а) прямое указание в договоре, (б) безвозмездность предполагается исходя из природы отношений (разрешение спорной ситуации, когда голосование разделило акционеров поровну) или, когда возмездность не требуется (покупка ценных бумаг по рыночной стоимости).

Общее правило: если право требования так и не было использовано в срок, опционная премия не возвращается. Возможно стороны предусмотрят иной порядок.

В ситуации, когда требование нужно «активировать» только после наступления или не наступления определённых событий, опционный договор заключается под отменительным и/или отлагательным условием. Отменительное условие прекращает сделку при наступлении или ненаступлении последствий. Отлагательное условие «откладывает» сделку до наступления определенных последствий. Таким образом, при отлагательном условии держатель опциона сможет использовать свое право только после наступления этого условия.

Сходства и различия опциона и опционного договора

Сущность и экономическая функция одинаковы у обеих конструкций. Различия между ними проявляются в механизме применения.

  1. Условия подлежат исполнению в будущем.
  2. Предполагается возмездность (наличие опционной премии).
  3. Опционная премия, по общему правилу не возвращается.
  4. Допустимость заключения договора под отменительным и отлагательным условием.
  5. Оборотоспособность. Наличие возможности уступить право третьему лицу.
  1. По опциону приобретается право заключить договор, а по опционному договору – право востребования по уже заключенному.
  2. В случае с опционным договором не требуется заключения дополнительного договора, в отличие от опциона.

Опцион vs. Предварительный договор

Рассматривая опцион, как инструмент для заключения договора в будущем, отметим его сходство с конструкцией предварительного договора. Однако, их отличие состоит в том, что в силу предварительного договора стороны получают обязательство заключить договор, а при акцепте опциона договор автоматически считается заключенным.

Заключение

Опционная конструкция давно используется и позволяет гибко структурировать бизнес-сделки. Стороны могут заранее предусмотреть и ограничить риски по сделке. Помощь юриста при формулировании положений договора может оказаться ключевой.

Опцион на заключение договора — простыми словами о его предоставлении и особенностях

Значительная часть сделок, которые заключаются продавцом и покупателем, являются различными опционными конструкциями. Они предоставляют покупателю права на протяжении конкретного временного интервала объявить открытие сделки, а продавцу – предписание обязанности ее исполнить. Среди них существуют, так называемые, опционы на заключение договора, несколько отличающиеся от просто опционного договора.

Сделки относительно купли-продажи, аренды, поставки и др. строятся по опционной модели. Для наглядности можно привести следующую конструкцию: в мотивационных целях между владельцем и топ-менеджером организации составляется соглашение, которое предполагает приобретение топ-менеджером некоторого объема активов по предварительно определенной стоимости. Получается, если он будет максимально качественно реализовывать свои непосредственные рабочие обязанности, активы компании подорожают, и тогда он приобретает их по заведомо более низкой стоимости.

Лучший брокер

Рисунок 1. Предоставление опциона на заключение договора осуществляется не только на форекс, но и вот так.

Разновидности опционных конструкций

Они присутствуют в отечественной деловой практике довольно длительное время, но при этом отношения в разные временные периоды имели разную квалификацию. За счет этого предсказать оборот не представлялось возможным. В 15-м г. в ГК РФ появились дополнения в виде двух статей, регламентирующих два вида опционных конструкций.

Опцион на заключение договора

Оформление такого соглашения реализуется двумя документами: опционом и основным договором (его можно составить в этот же момент или чуть позже). При этом в опционе прописываются условия, идентифицирующие объект договора. Предоставление опциона на заключение договора и собственно договора надо осуществлять по одной форме. Например, если для одного выбран нотариус как заверитель, то у него заверяется и опцион.

В статье также отмечено, что продавец и покупатель могут определить срок акцепта путем совместно принятого решения, но если срок не будет указан, то он останется стандартным – 1 год. Стоит отметить важное условие, что право на опцион доступно для передачи третьему лицу (эту возможность можно запретить в договоре).

Характеристики разных категорий опционов освещены в законодательных документах. Так, словосочетание «опцион эмитента» обозначает эмиссионную ценную бумагу, которая закрепляет за владельцем право на приобретение того или иного объема актива по определенной стоимости.

Опционный договор

В опционный договор включаются все условия, необходимые в договоре конкретного типа. Так, в договор аренды следует включить информацию стоимости аренды и прочие условия сделки. Кроме того, для владельца опциона доступно самостоятельно определить содержание того или иного условия (объем продукции в договоре поставки и т. д.). При этом существует общее правило, согласно которому производится выплата опционной премии.

Иногда опционный договор является невозмездным, например, если это сразу оговаривается в нем или предполагается из особенностей отношений (решение спорных вопросов, в процессе которое голосование дало равные результаты для обеих сторон). Безвозмездный договор заключается и в том случае, если активы компании приобретаются по рыночной цене. При этом существует правило, что его деактивации право требования опционного вознаграждения действовать не будет.

В отдельных случаях в опционный договор включаются отменительные или отлагательные условия, допускающие пользование правом требования после реализации заданных событий. Отменительное условие подразумевает, что появляется возможность прекращения сделки сразу при наступлении события, а отлагательное переносит совершение сделки до того момента, пока не произойдут эти события.

Опцион и опционный договор: их сходства и различия

Обе конструкции имеют очень схожие принципы и выполняют практически одну и ту же функцию. Однако они различаются в механизме своего применения. Для начала перечислим свойства, которые характерны обеим конструкциям:

  • условия исполняются в заранее обозначенные сроки;
  • сделки возмездны (выплачивается вознаграждение);
  • возврат опционного вознаграждения невозможен;
  • допускается установление отменительных или отлагательных условий;
  • оборотоспособность;
  • допускается передача права владения активом 3-му лицу.

Различаются они так:

  • опционный договор подразумевает приобретение права требовать его исполнения, а опцион на заключение договора – выполнять такое действие;
  • опцион требует обязательного оформления вспомогательного договора, а опционный договор – нет.

Предварительный договор

ПД обязует стороны заключить в будущем торговый, обменный, сервисный или иной договор. В ПД оговариваются условия, впоследствии включающиеся в основной договор. Т. е., в нем участники выражают свои согласия на заключение основного договора.

Опцион и ПД во многом схожи между собой. Но между ними есть и отличие – условия ПД обязуют стороны заключить отдельное соглашение, акцепт подразумевает автоматическое заключение договора.

Подводя итоги, отметим, что опцион на заключение договора и другие опционные конструкции применяются уже очень долго и обеспечивают эффективное структурирование сделок. Они позволяют сторонам заранее учесть все возможные риски, которые могут сопровождать сделку.

(1Голосов на Форекс блоге, средний балл: 5,00 из 5)

Что такое опционный договор?

Опционный договор – относительное новшество российского гражданского законодательства, появившееся в ГК РФ в результате его реформы в 2015 году. Ранее понятие опциона было характерно лишь для финансовой сферы в качестве одного из производных финансовых инструментов.

Ст. 429.3. ГК РФ: по опционному договору одна сторона вправе потребовать в согласованный срок от другой стороны совершения предусмотренных опционным договором действий (в том числе выплатить денежные средства, передать или принять имущество). Если требование в установленный срок не заявлено — опционный договор прекращается. Право заявить требование по опционному договору является платным, за исключением случаев, если опционным договором, предусмотрена его безвозмездность либо если заключение такого договора обусловлено иным обязательством или охраняемым законом интересом, которые вытекают из отношений сторон.

Читать еще:  Как сменить место нахождения ООО в упрощенном порядке

По общему правилу, при прекращении опционного договора оплата, переданная при его заключении, возврату не подлежит.

Данная форма закрепления взаимоотношений сторон была и ранее востребована в российской правовой действительности (имеются ввиду непосредственно гражданские правоотношения, не связанные с рынком ценных бумаг и биржевой торговлей), но не имела отдельного законодательного регламентирования. Так, некоторое распространение получили договоры, являющиеся по своей сути опционными, в сфере предоставления прав на заключение договоров аренды торговых мест в торговых павильонах.

Такие договоры ранее квалифицировались как смешанные: представляющие собой совокупность условий предварительных договоров и договоров непосредственно устанавливающих правоотношения, например, купли-продажи.

Однако отсутствие законодательной регламентации приводило к тому, что недобросовестные участники, заключив договор, через определенное время пытались оспорить его как незаключенный или недействительный, не желая исполнять, а суды могли дать такому договору неправильную квалификацию.

Постановление Арбитражного суда Волго-Вятского округа от 23.09.2015 по делу № А31-7898/2014: поскольку опционный договор на момент заключения спорного договора не был поименован в действовавшем гражданском законодательстве, при отсутствии законодательно закрепленного запрета на продажу права его следовало отнести либо к непоименованному договору, применив к правоотношениям сторон по аналогии правила о купле-продаже, либо к смешанному договору, содержащему элементы договора купли-продажи. Неверная квалификация спорных правоотношений не позволила судам применить нормы материального права, подлежащие применению, а также условия, согласованные сторонами при заключении спорного договора, что привело к необоснованному отказу в иске.

Постановление 9 ААС от 08.07.2015 по делу № А40-159782/14 официальное определение опциона до вступления с 01 июня 2015года в силу ст. 429.3 ГК РФ содержалось в Положении о видах производных финансовых инструментов, утвержденном Приказом ФСФР России от 04.03.2010 N 10-13/пз-н, в соответствии с пунктом 3 которого опционным договором (контрактом) признается:

  1. договор, предусматривающий обязанность стороны договора в случае предъявления требования другой стороной периодически и (или) единовременно уплачивать денежные суммы в зависимости от изменения цены (значения) базисного (базового) актива или наступления обстоятельства, являющегося базисным (базовым) активом;
  2. договор, предусматривающий обязанность стороны договора на условиях, определенных при его заключении, в случае предъявления требования другой стороной купить или продать ценные бумаги, валюту или товар, являющийся базисным (базовым) активом, в том числе путем заключения стороной (сторонами) и (или) лицом (лицами), в интересах которых был заключен опционный договор, договора купли-продажи ценных бумаг, договора купли-продажи иностранной валюты или договора поставки товара, или

обязанность стороны договора в случае предъявления требования другой стороной заключить договор, являющийся производным финансовым инструментом и составляющий базисный (базовый) актив.

То есть предметом опциона независимо от его вида является исполнение обязательства по усмотрению держателя опциона, когда одна сторона вправе в течение определенного срока потребовать исполнения договора либо не потребовать этого и, соответственно, отказаться от исполнения своих основных обязательств. За такие правомочия держатель опциона уплачивает своему контрагенту опционную премию.

Свежая арбитражная практика выражает следующее мнение о сущности опционного договора (Постановление 11 ААС от 01.08.2016 по делу № А65-4266/2016, Постановление 2 ААС от 10.03.2016 по делу № А31-7898/2014, Решение Арбитражного суда Республики Татарстан от 08.08.2016 по делу № А65-4856/2016):

Выгода покупателя (приобретателя) по опционному договору состоит в том, что он может, но не обязан заключать с продавцом права определенный договор. Продавец, между тем, обязан заключить договор по требованию покупателя опциона, за что и получает определенную плату (вознаграждение).

Опционный договор имеет определенное сходство с предварительным договором. Однако отличие заключается в том, что если в предварительном договоре стороны договариваются о заключении основного договора, то по опционному договору сторона предоставляет за плату безотзывную оферту, которая может быть акцептирована в предусмотренный договором срок.

Именно возможность внесения платы по опционному договору выгодно отличает его от предварительногодоговора, так как судебная практика исходит из того, что по смыслу норм, регулирующих заключение предварительного договора, указанный договор не порождает для сторон денежных обязательств, а только обязательство заключить основной договор в будущем.

Следовательно, с 01.06.2015 ранее существовавшая возможность по приобретению права на заключение договора получила свое прямое законодательное закрепление.

Судебная практика по аналогичным сделкам, совершенным до 01.06.2015, также признавала подобные договоры не противоречащими действующему законодательству и поражающими для их сторон соответствующие правовые последствия (постановления арбитражного суда Волго-Вятского округа от 23.09.2015 по делу №А31-7898/2014, постановление Второго арбитражного апелляционного суда от 10.03.2016 по делу №А31-7898, постановление Семнадцатого арбитражного апелляционного суда от 28.07.2015 №17АП-8590/2015-АК).

В деле № А29-13346/2015 (Постановление от 25.02.2016) Арбитражный суд Республики Коми пришел к следующим выводам: договор купли-продажи от 17.03.2014 по существу является опционным, так как предусматривает право ответчика на заключение договора аренды на условиях, определённых в извещении о проведении аукциона, за отдельную плату. Положения об опционных договорах введены в Гражданский кодекс Российской Федерации с 01.06.2015, что не исключает юридическую силу опционных договоров, заключённых до 01.06.2015.

Интересно, что суды, рассматривавшие дела о таких смешанных договорах (являющихся по существу опционными), упоминали о наличии в действующем законодательстве норм статьи 429.3 ГК РФ для подкрепления своих выводов о действительности и заключенности спорных договоров, приводили развернутые рассуждения на тему сущности опционных договоров и их квалификации. При этом суды не руководствовались (поскольку были не вправе) положениями указанных норм в связи с их вступлением в силу после начала спорных правоотношений.

Есть и решения, где суды прямо указывают на невозможность применения к спорным отношениям правил статьи 429.3 ГК РФ.

Решение Арбитражного суда г. Москвы от 05.08.2016 по делу № А40-44156/2016: доводы истца о наличии в Гражданском кодексе Российской Федерации самостоятельных статей, регулирующих в настоящее время положения об опционных соглашениях, несостоятельны ввиду того, что данные нормы введены в действие Федеральным законом от 08.03.2015 N 42-ФЗ, который «вступает в силу с 1 июня 2015 года. Положения Гражданского кодекса Российской Федерации (в редакции настоящего Федерального закона) применяются к правоотношениям, возникшим после дня вступления в силу настоящего Федерального закона. По правоотношениям, возникшим до дня вступления в силу настоящего Федерального закона, положения Гражданского кодекса Российской Федерации (в редакции настоящего Федерального закона) применяются к тем правам и обязанностям, которые возникнут после дня вступления в силу настоящего Федерального закона, если иное не предусмотрено настоящей статьей.».

Аналогичные выводы сделаны Арбитражным судом Северо-Западного округа в Постановлении от 24.05.2016 по делу № А13-10196/2015.

Такой способ установления обязательств, который предлагается опционным договором, нельзя назвать часто используемым – в общей массе гражданско-правовых договоров опционный договор встречается редко. Текущая картотека арбитражных дел не содержит споров, вытекающих из непосредственно опционных договоров, заключенных в качестве таковых после 01.06.2015. Однако можно смело предположить, что отсутствие судебных дел связано с относительно небольшим периодом времени для внедрения данных норм и возникновения разногласий на этой почве. Опционный договор, безусловно, найдет свои, особые сферы применения, как находил и ранее – даже в отсутствие специальных положений.

Ссылка на основную публикацию
Adblock
detector